运营风险控制制度

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运营风险控制制度
 

第一章  总则

第一条    为保证深圳前海韦仕登投资管理有限公司(以下简称“公司”)规范、稳健的运作,牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识,培养从业人员的合规与风险意识,营造合规经营的制度文化环境,保证公司及其从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守,防范和控制公司经营及业务开展过程中的各类风险,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条    本制度所称风险,是指对实现公司经营目标可能产生负面影响的不确定因素。

第三条    本制度所称风险控制,是指围绕公司经营目标,对日常经营和业务开展过程中的风险进行识别、评估、监测和控制的基本过程。

第四条    公司及公司子公司(公司投资设立的其他企业)适用本制度。

第二章  基本原则

第五条    风险控制应贯穿事前防范、事中监督、事后检查弥补的全过程。

第六条    风险控制的具体目标是:

    (一)公司的经营与业务开展严格遵守国家有关法律法规规章,监管机关的相关规定和公司各项规章制度。

    (二)建立健全的法人治理结构,形成科学合理的决策机制、执行机制、监督机制和反馈机制。

    (三)建立行之有效的风险管理体系和风险管理流程,确保各项业务活动的健康运行和管理资产的安全完整。

    (四)在合理控制风险的基础上实现公司的长期可持续发展。

    (五)股东及客户的合法权益不受侵犯,维护公司的信誉及良好形象。

第七条    风险控制的基本原则:

    (一)全面性原则。内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员,并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。

    (二)相互制约原则。组织结构应当权责分明、相互制约。

    (三)执行有效原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。

    (四)独立性原则。各部门和岗位职责应当保持相对独立,基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。

    (五)成本效益原则。以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果,内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,契合自身实际情况。

(六)适时性原则。私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。

第三章  组织结构与职责分工

第八条    风险控制组织体系

公司应根据股权投资业务流程和风险特征,将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为四个层级:总经理、风险管理部、基金管理部、研究发展部。

第九条    各层级的风险控制职责:

(一)总经理职责:

1)决定风险管理部的人员组成,听取风险管理部的报告;

2)审核单笔投资额超过公司资产总额30%的投资项目;

3)决定公司内部风险管理机构的设置;

4)法律法规或公司章程规定的其它职权。 

(二)风险管理部职责:

1)对单笔投资额超过公司资产总额30%,应当提交总经理审批的股权投资事项进行合规性审核;

2)独立于研究发展部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作;

3)在项目决策过程中出具合规意见;

4)对投资协议进行审核;

5)监督和评估风险管理制度执行情况等。风险管理部对总经理负责,向总经理报告。

(三)基金管理部职责:

确定并调整资产配置的原则,决定季度投资策略报告、重大资产调整方案和重大投资决策,评估基金运作情况等与基金投资决策相关的其他事项。。 

(四)研究发展部职责:

    具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。研究发展部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人,负责组织部门内部的风险控制执行工作,并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。一般情况下,项目组配备一名具有项目公司所属行业相关背景的人员。

第四章  风险管理工作内容与流程

第十条    风险管理工作的主要内容包括风险信息收集与整理、风险识别与评估、风险管理策略制定、风险监控、风险报告的编制、风险管理工作评估与改进。

第十一条  风险信息收集主要指对公司日常经营与业务开展过程中各项风险信息的汇总和整理。风险管理人员应建立快速高效的信息收集渠道,并有责任核查重大风险信息的真实性和有效性。

第十二条  风险识别与评估是指公司对于业务信息、管理信息和重要业务流程等在内的各项风险信息进行识别并评估其发生风险的可能性及影响程度,保证每一项风险都能被理解、归类。

第十三条  风险管理策略是指根据风险的自身情况和外部环境,采取风险承担、避免、转移、消除、弱化、对冲、补偿或者分担等一系列风险管理工具的总体策略,确保把风险控制在公司的可承受范围以内。

第十四条  风险监控是指对不同类型风险进行动态监测与控制。

第十五条  风险管理部应定期评估风险管理工作,并根据评估的结果对风险管理各项工作及时进行改进。

第十六条  公司应当保存公司风险管理体系活动等方面的信息及相关资料,确保信息的完整、连续、准确和可追溯,保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于10年。

第五章  主要风险的评估与控制

第十七条    公司在日常经营和业务开展过程中涉及到的风险主要有投资风险、法律风险、合规风险、道德风险和操作风险等。

第十八条   投资风险主要是指公司开展资产管理投资业务时所面临的风险,主要包括市场风险、信用风险和流动性风险。

第十九条   操作风险操作风险主要是指由于内部程序、人员、系统的不完善或失误、或外部事件造成直接或间接损失的可能性。主要包括:投资决策风险、交易风险、资金管理和清算交割风险、信息技术系统风险等。

第二十条   法律风险主要是公司经营管理过程中,因违反国家法律、法规的规定,或违反合同有关规定的风险。

第二十一条    合规风险主要是指公司因未能遵循合规规则而引发法律责任、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险。

第二十二条   道德风险主要是指公司员工基于个人利益诉求,而违背职业道德、公司制度,乃至法律法规对公司经营造成损失的风险。

第二十三条   公司应采取必要的措施充分识别并评估风险,根据公司自身或客户的风险容忍度适当承担风险,对于无法承受的风险进行转移,或建立合理的控制机制。建立信息与沟通机制,加强部门与员工的交流与信息传递,加强公司各项政策与文化宣传内容的传达,促进内部控制有效运行。

第六章  风险管理体系的监督与评价

第二十四条   公司应对公司风险管理体系的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价,排查公司风险管理体系是否存在缺陷及实施中是否存在问题,并及时予以改进,确保有关制度的有效执行。

第二十五条   风险合规和审计人员可定期或不定期地检查各部门的风险管理工作,并将检查结果报告公司管理层。

第二十六条   对于各项规章制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部门,公司应给予适当表彰与奖励。对由于制度不完备、工作程序不合理,或管理混乱而造成较大风险并给公司带来损失的,应追究部门主要负责人和相关人员的责任。

第七章  附则

第二十七条   本制度由公司执行董事制订,自201691日发布之日起施行。

2019年12月11日 00:57
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