信息披露制度

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信息披露制度
 

为进一步加强深圳前海韦仕登投资管理有限公司(以下简称“公司”)基金制度建设,规范基金信息披露工作,公司作为信息披露义务人,根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第一条  信息披露原则

    真实、准确、及时、完整

  第二条  信息披露内容(一般规定)

(一) 基金合同;

(二) 招募说明书等宣传推介文件;

(三) 基金销售协议中的主要权利义务条款(如有);

(四) 基金的投资情况;

(五) 基金的资产负债情况;

(六) 基金的投资收益分配情况;

(七) 基金承担的费用和业绩报酬安排;

(八) 可能存在的利益冲突;

(九) 涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁;

(十) 中国证监会以及中国基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。

  第三条  信息披露内容(基金运行期间)

(一)私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露以下信息:

1、报告期末基金净值和基金份额总额;

2、基金的财务情况;

3、基金投资运作情况和运用杠杆情况;

4、投资者账户信息,包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等;

5、投资收益分配和损失承担情况;

6、基金管理人取得的管理费和业绩报酬,包括计提基准、计提方式和支付方式;

7、基金合同约定的其他信息。

(二)发生以下重大事项的,信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露:

1、基金名称、注册地址、组织形式发生变更的;

2、投资范围和投资策略发生重大变化的;

3、变更基金管理人或托管人的;

4、管理人的法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、实际控制人发生变更的;

5、触及基金止损线或预警线的;

6、管理费率、托管费率发生变化的;

7、基金收益分配事项发生变更的;

8、基金触发巨额赎回的;

9、基金存续期变更或展期的;

10、基金发生清盘或清算的;

11、发生重大关联交易事项的;

12、基金管理人、实际控制人、高管人员涉嫌重大违法违规行为或正在接受监管部门或自律管理部门调查的;

13、涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁;

14、基金合同约定的影响投资者利益的其他重大事项。

   第四条  信息披露的时间和形式

(一)披露时间:

    私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

  单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的,应当持续在每月结束后5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

  (二)主要形式。以邮件形式发至各基金合伙人。管理人留存纸质文件备案

 

基金经理拟定报告

公司董事上核查、签字

基金经理发送报告

 

 

    第六条  信息披露格式

     1、日常信息(word文档)

     2、财务信息(excel表格)

    第七条  要求

  1、充分认识信息披露工作的重要性。公信力是基金的生命力,信息披露工作是公信力建设的根本举措。要把信息披露工作纳入重要工作日程。

  2、明确责任,要按照层级负责和谁经办谁落实的原则,责任到人。对外披露信息时,提供信息要及时、准确、详实。

  3、加强对信息披露制度实施情况的总结。要在信息披露工作中,不断进行总结和补充,逐渐形成带规律性和比较完善的信息披露制度,推动基金信息披露工作的常态化和规范化。同时,信息披露工作情况将纳入基金经理工作年终考核中,奖优罚劣。

    第八条  期限

信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

第九条 本制度由公司执行董事制订,于201691日发布之日起施行。
2019年12月11日 00:51
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